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铜掌柜合规备案进程全纪录

走好合规路 迎接新未来

专注小额分散的网络借贷信息中介机构

5年稳健运营 上市公司战略入股

在中国历经10年一个时代的金融新业态—网络借贷行业如今进入重要关口——最新一轮合规检查,顺利通过机构自查、协会检查及行政核查的网贷机构将获得网贷下半场的入场券获得备案,不能通过合规检查的网贷机构将会被淘汰出局,这无疑是网贷行业的“炼狱时刻”。合规建设、合规整改、合规备案的关键词在接下来近一年的时间内成为网贷各方参与者共同的行动纲领。

铜掌柜作为国内领先网贷机构之一,始终坚持合规运营、稳健发展的经营理念,牢记普惠金融使命,积极拥抱监管、恪守监管底线,在资产、风控、信披、出借人适当性管理、信息安全、制度建设、资金存管、产品设计等方面严格遵循监管要求,苦修内功炼造过硬资质,保持业内合规水准领先地位,勇做行业标杆,迎接网贷行业规范有序健康持续的美好前景。

铜掌柜合规历程

2016年2月
获得浙江省通信管理局颁发的《中华人民共和国增值电信业务经营许可证》(包含ICP许可、EDI许可)
2016年5月
获得“国家信息系统安全等级保护”三级认证
2016年7月
接入浙江互联网金融联合会信息公示平台
2017年4月
上线江西银行资金存管系统
2017年4月
获批为中国互联网金融协会会员单位
2017年6月
互联网金融风险专项整治工作小组进驻公司调研
2017年8月
收到整改通知书,开始整改和清退不合规资产
2017年8月
接入中国互联网金融协会登记披露系统
2017年10月
上线“e签宝”第三方电子存证服务
2017年12月
律师事务所入场尽调
2018年3月
会计师事务所进场审计
2018年3月
完成所有整改内容和不合规资产剥离清退工作
2018年4月
会计师事务所、律师事务所完成初步审计工作,并出具初评报告,认定当日为平台合规日
2018年8月
全国网贷整治办发布《P2P合规检查问题清单》(108条),全国统一标准,新一轮备案验收开启
2018年8月29日
铜掌柜参加“P2P网络借贷会员机构自查自纠培训会”,中互金协会现场解读合规验收相关部署要求
2018年9月
按照要求完成自查并提交自查报告至属地金融办,接入中互金协会五大系统并报送数据
2018年10月
协会自律检查,指定会所律所进场检查,行政核查启动
2018年10月
召开铜掌柜合规备案内部报告会
2018年11月
完成省市协会自律检查
2018年12月
完成行政核查
2019年
接入中国互金协会信披与登记系统试运行、按要求申请备案

铜掌柜合规备案重大成果

铜掌柜合规备案重大成果
风控保障措施

风控流程

风控流程

铜掌柜合规备案新焦点

  • 互金观察站
    铜掌柜行政核查启动会召开 积极行动迎备案
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  • 柒闻网
    铜掌柜合规成果全面示范 新一轮合规加速推进中
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  • 中国财经新闻网
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  • 中国财经报道网
    抢占备案先机 铜掌柜召开合规备案内部报告会
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  • 华声晨报网
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  • 华夏经纬
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  • 中国企业报
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  • 中华网
    铜掌柜合规领先,位居零壹财经2月 P2P整改备案进度琅琊榜前列
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