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保护投资者利益是证券监管机构的天职

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保护投资者利益是证券监管机构的天职

证券市场作为市场经济最重要的投融资市场之一,离不开监管机构。监管包括市场规则制定、监督执行和对参与方行为的监管。

对于一个投融资市场监管机构之所以必须存在就是因为广大投资者的利益需要他们来保护,融资者虽然受到监管机构更多的监督制约,却也从监管机构的监管中获益,监管机构实质上做了融资者的担保人。

投资者投资证券市场,把自己的财产交给完全不认识的人来管理,为什么放心,凭什么相信他们?事实上,融资者在把融来的钱拿到手后,并不都是全心全意为投资者考虑,自觉保护投资者的利益,有时甚至有侵占挪用的冲动和行为。所以,需要有监管机构实施监管,保护投资者的利益。

监管的主要任务也是对融资者的监管,防止他们侵占挪用投资者的财产和权益。对投资者需要监管的内容很少,需要保护的项目很多。人家把钱投出来,如果没有有效的监管保护,基本上是羊入虎口,只有任其宰割的份,需要监管他什么。对投资者保护实际上也是对融资者的保护,监管机制有效,投资者的利益得到保护,投资者才可以放心地把钱投出去,融资者才能融到钱。

所以保护投资者利益是监管机构的使命和天职。这是最浅显、最基本的道理。

市场规则的制定、完善、监督执行,都是为保护投资者服务的。

投资者利益保护的,市场就兴旺发达。投资者利益保护不好,市场就萧条。这已得到历史的反复证明。

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