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证券业遇监管强风

发布时间:  来源:未知
  最近券商烦恼不断。随着A股遭遇深度调整,多家券商的业绩风光早已不再,屋漏偏逢连夜雨,此前被曝光的各种违规举动也遭到监管追查。
  
  统计显示,今年以来24家上市券商中共有8家遭遇监管层的处罚,占比逾三成。证券公司遭遇密集处罚在中国证券业发展历史上并不多见。
  
  1月,证监会对45家证券公司的融资类业务现场检查并对相关公司举行了处理。其中,中信证券、海通证券、国泰君安存在违规问题。4月,证监会开展第二波两融检查,华泰证券等多家券商被处罚。9月,证监会公布了针对券商的检查结果,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等上市券商处罚金额合计超过2.4亿元人民币,处罚原因主要涉及场外配资。
  
  值得注意的是,券商龙头中信证券从8月25日开始,在不到一个月时间内已有11名核心管理人员涉嫌违法从事证券买卖被公安机关要求协助调查,引发业界震动。目前该案件的调查情况尚未披露。
  
  对此,专家表示,券商作为市场最主要的中介机构,连着上市公司和投资者,一旦出现违法违规行为遗祸甚大,监管层此番举措显示其重罚证券违法违规行为的决心。
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