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证券公司

   在我国,证券公司是专门从事一些有价证券买卖的一些依照《公司法》和《证券法》的规定设立的法人企业。主要分为证券经营公司和证券登记公司,这类公司经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。而作为证券公司来讲也分为了证券经纪商、证券承销商、证券自营商三个大类具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。
   虽然都是金融公司,但证券公司设立的条件和其他金融公司机构设立的条件有所不同,主要还是在于股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元以及要符合法律、行政法规规定的公司章程和符合本法规定的注册资本,不但要有完善的风险管理与内部控制制度,董事、监事、高级管理人员具备任职资格,而从业人员具有证券从业资格等专业要求。
  对于在不同的国家,证券公司有着不一样的称呼。在国外例如美国,证券公司被称作投资银行或者证券经纪商;在英国,证券公司被称作商人银行;在欧洲大陆(以德国为代表),由于一直沿用混业经营制度,投资银行仅是全能银行的一个部门;在东亚(以日本为代表),则被称为证券公司。
主要职责:
      证券公司在企业改制上市中的主要职责是设计筹划改制企业的股票上市,主要工作包括:参与企业改制方案设计和制定,对拟发股票的改制企业进行上市辅导,草拟、汇总和报送发行上市的所有申报材料,组织承销上市企业的股票,承担发行上市的组织协调工作,《证券法》第139条规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。具体办法和实施步骤由国务院规定。
 
证券公司的业务范围:
   (1)证券承销与保荐;
   (2)证券自营;
   (3)证券资产管理;
   (4)其他证券业务。
   (5)证券经纪;
   (6)证券投资咨询;
   (7)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
 
 
 
 
 
 
 
 

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